Открыть счет Подпишитесь

Обязательная информация,

подлежащая раскрытию в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 28.12.2015 № 3921-У и Базовыми стандартами защиты прав и интересов получателей финансовых услуг

14. Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профучастник при осуществлении своей деятельности


При осуществлении своей деятельности Общество руководствуется следующими стандартами СРО НАУФОР:

1. Стандарты, обязательные для всех членов НАУФОР

   

Название

Дата вступления в силу

Дата присоединения членов НАУФОР к стандартам

 Дата раскрытия информации     Период актуальности информации

1.1

Порядок проведения НАУФОР проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР

24.02.2016

24.02.2016

28.04.2016 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

1.2

Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами НАУФОР требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов НАУФОР

24.02.2016

24.02.2016

28.04.2016 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

1.3

Правила членства в НАУФОР

24.02.2016

24.02.2016

28.04.2016 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

1.4

Правила профессиональной этики работников НАУФОР

24.02.2016

24.02.2016

28.04.2016 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

1.5

Требования к деловой репутации должностных лиц НАУФОР

24.02.2016

24.02.2016

28.04.2016 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

1.6

Стандарты профессиональной деятельности НАУФОР: «Исполнение поручений клиентов на лучших условиях» (№1), «Информирование клиентов о рисках» (№2), «Классификация способов управления ценными бумагами» (№4), «Предотвращение конфликта интересов» (№5), «Отчетность перед клиентом» (№6).

20.04.2017

20.04.2017

20.04.2017 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

1.7

Стандарты профессиональной деятельности НАУФОР: «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке» (№7).

20.07.2017

20.07.2017

21.07.2017 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

   

2. Базовые стандарты

   

2.1

Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке

17.05.2018

17.05.2018

18.05.2018 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

2.2

Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке.

01.06.2018

01.06.2018

01.06.2018 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

2.3

Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке.

16.11.2018

16.11.2018

20.11.2018 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

2.4

Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.

01.12.2019

01.12.2019

02.12.2019 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

2.5

Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих.

01.12.2019

01.12.2019

02.12.2019 Актуальна с даты раскрытия по настоящее время

 



Назад в раздел







Нащокинский пер., д.5, стр.4 Москва, 119019

+7 (495) 363-93-80Обратная связь
Мы в социальных сетях
Президенту - Генеральному директору Бычкову Александру Петровичу доктору экономических наук