Уважаемые клиенты!

УТВЕРЖДЕНО

И.о. Президента–Генерального директора

ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ»

__________________( А.Т. Арутюнян)

«05» сентября 2013 г.

Вступает в силу «23» сентября 2013 г.

Изменения в Регламент оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (десятая редакция)

1. Пункт 21.8 Регламента оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке изложить в новой редакции:

21.8. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п.21.7. настоящего Регламента, настоящим Клиент дает Условное Поручение Брокеру совершить в интересах Клиента одну или несколько Специальных сделок РЕПО по переносу обязательств по сделкам Клиента в Режиме Т+2 (сделки переноса позиций):

В случае, если у Клиента обязательства по поставке ценных бумаг - Специальная сделка РЕПО (продажа):

- вид сделки – покупка по первой части Специальной сделки РЕПО и продажа по второй части Специальной сделки РЕПО;

- место заключения: ЗАО «ФБ ММВБ» или внебиржевой рынок;

- наименование эмитента – соответствует эмитенту ценной бумаги в отношении которой у Клиента есть обязательства по поставке и для исполнения которых у Клиента полностью или частично недостаточно Активов;

- вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации ценных бумаг, в отношении которых у Клиента есть обязательства по поставке и для исполнения которых у Клиента полностью или частично недостаточно Активов;

- количество – соответствует количеству ценных бумаг, необходимому для исполнения обязательств по поставке;

- цена одной ценной бумаги – цена последней сделки соответствующей ценной бумаги в день совершения Специальной сделки РЕПО, зафиксированной в ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме основных торгов;

- дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом Соглашения об обслуживании;

- первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется в рабочий день (Т+1), следующий за днем совершения Специальной сделки РЕПО (Т), вторая часть Специальной сделки РЕПО исполняется на следующий рабочий день после исполнения первой части Специальной сделки РЕПО (Т+2);

- срок действия поручения – в течение срока действия Соглашения об обслуживании;

- срок исполнения поручения – до конца рабочего дня;

- цена по второй части не отличается от цены по первой части;

- брокерская комиссия за проведение сделок переноса рассчитывается Брокером по первой части Специальной сделки РЕПО в % годовых (в соответствии с Тарифами установленными в Приложении №5 к Регламенту) с учетом количества календарных дней переноса.

В случае, если у Клиента обязательства по оплате ценных бумаг – Специальная сделка РЕПО (покупка):

- вид сделки - продажа по первой части Специальной сделки РЕПО и покупка по второй части Специальной сделки РЕПО;

- место заключения: ЗАО «ФБ ММВБ» или внебиржевой рынок;

- наименование эмитента – соответствует эмитенту свободной ценной бумаги учитываемой на счете Клиента или являющейся предметом права требования по ранее заключенным в интересах Клиента сделкам, срок исполнения обязательств по которым следующий рабочий день;

- вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, иная информация – соответствует виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, иной информации свободных ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете или являющейся предметом права требования по ранее заключенным в интересах Клиента сделкам, срок исполнения обязательств по которым следующий рабочий день;

- количество – соответствует количеству свободных ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете или являющихся предметом права требования по ранее заключенным в интересах Клиента сделкам, срок исполнения обязательств по которым следующий рабочий день, но не более необходимого для исполнения обязательств по оплате на Клиентском счете (с учетом цены поручения и расходов на его исполнение);

- цена одной ценной бумаги – цена последней сделки соответствующей ценной бумаги в день совершения Специальной сделки РЕПО, зафиксированной в ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме основных торгов;

- дата и время получения поручения - дата и время заключения Клиентом Соглашения об обслуживании;

- первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется в день (Т+1), следующий за днем совершения сделки РЕПО (Т), вторая часть Специальной сделки РЕПО исполняется на следующий рабочий день после исполнения первой части сделки РЕПО (Т+2);

- срок действия поручения – в течение срока действия Соглашения об обслуживании;

- срок исполнения поручения – до конца рабочего дня;

- цена по второй части не отличается от цены по первой части;

- брокерская комиссия за проведение сделок переноса рассчитывается Брокером по первой части Специальной сделки РЕПО в % годовых (в соответствии с Тарифами установленными в Приложении №5 к Регламенту) с учетом количества календарных дней переноса.

Вместо Специальной сделки РЕПО Брокер вправе в целях переноса обязательств по сделкам Клиента в Режиме Т+2 заключить на аналогичных условиях адресные сделки купли/продажи ценных бумаг.

2. Пункт 27.1.8 Регламента оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке изложить в новой редакции:

27.1.8. Основные сведения об иностранных участниках Международного унифицированного договора по оказанию брокерских услуг:

ABR FINANCIAL B.V. (далее - ABR) - частная компания с ограниченной ответственностью, созданная в соответствии с законодательством Нидерландов, имеющая зарегистрированный офис по адресу: Beursplein 5, 1012JW Amsterdam, The Netherlands., зарегистрированная в Торговом реестре за номером 34286196, имеющая лицензии (разрешения) национального фондового регулятора Нидерландов – AFM – и сертификат об отсутствии возражений Национального банка Нидерландов (DNB) на оказание брокерских услуг. 100% акций компании принадлежит ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ».

KAS BANK N.V. - должным образом организованный и лицензированный Национальным банком Нидерландов (DNB) коммерческий банк, имеющий зарегистрированный офис по адресу: Спаустраат 172, 1012 VT Амстердам. В отношении отдельных услуг все дочерние компании и компании специального назначения объединяются под общей маркой KAS BANK N.V.

3. Пункт 27.2.2 Регламента оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке изложить в новой редакции:

27.2.2. Денежные средства/ иностранные ценные бумаги (финансовые инструменты) Клиента будут учитываться на отдельном клиентском лицевом счете/счете депо, открытом в KAS BANK N.V.

4. Пункт 27.3.2 Регламента оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке изложить в новой редакции:

27.3.2. Клиент может осуществить валютный перевод в евро со своего банковского счета непосредственно на клиентский счет в KAS BANK N.V. Брокер открывает для каждого Клиента отдельный клиентский счет в KAS BANK N.V. В случае перевода денежных средств непосредственно на отдельный клиентский счет в KAS BANK N.V. Клиент должен проинформировать Брокера о факте такого перевода, предоставив копию заявления на перевод согласованным с Брокером способом. Затраты по уплате всех комиссий, связанных с валютным переводом, Клиент несет самостоятельно.

5. Пункт 29.3.7 Регламента оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке изложить в новой редакции:

29.3.7. прочие затраты, непосредственно связанные с оказанием Брокером услуг в соответствии с настоящим Регламентом, в том числе почтовые затраты по отправке Клиенту Отчетов, расходы по обслуживанию в рамках Соглашения об использовании электронного документооборота.

6. Приложение № 5 к Регламенту оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (десятая редакция) изложить в новой редакции.

7. Пункт 2.4 Приложения № 26 к Регламенту оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (десятая редакция) изложить в новой редакции.

2.4. В рамках настоящего Соглашения о консультационных услугах Брокер предоставляет Клиенту информацию о текущей ситуации на организованном рынке ценных бумаг / срочном рынке, в том числе о текущих котировках ценных бумаг и котировках (ценах) иных финансовых инструментов, по вопросам технического анализа сложившихся за определенный период времени цен на ценные бумаги, по оценке эмитентов на основе фундаментального анализа, а также дает Клиенту свои рекомендации в форме информационных сообщений, содержащих данные о сделке с финансовым инструментом, валютой (валютным инструментом) или иной сделке, заключение которой может быть целесообразно в текущий момент времени, исходя из сложившейся рыночной ситуации. Сроки, порядок и объем информации и консультаций, предоставляемых Брокером Клиенту в соответствии с настоящим Соглашением о консультационных услугах, определяются Брокером самостоятельно. Услуга оказывается путем телефонных консультаций Клиента сотрудником Брокера, а также посредством направления Брокером Клиенту на номер телефона в форме смс - сообщений и (или) посредством направления Брокером Клиенту информации на адрес электронной почты. При оказании Услуг Брокер использует номер телефона/адрес электронной почты Клиента, указанный в Анкете Клиента.

Приложение:

1. Приложение № 5 к Регламенту оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке на 5 листах в 1 экз.

Приложение №5

к Регламенту оказания ОАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» брокерских услуг

на рынке ценных бумаг и срочном рынке

Тарифы

Тарифы для юридического лица.

На рынке ценных бумаг:

Тарифный план 1.

Устанавливается Клиенту, если стоимость портфеля ЦБ и остатков денежных средств Клиента на дату начала операций на рынке ЦБ составляет до 30 000 000 рублей.

Тарифный план 2.

Устанавливается Клиенту, если стоимость портфеля ЦБ и остатков денежных средств Клиента на дату начала операций на рынке ЦБ составляет от 30 000 001 рубля до 150 000 000 рублей.

Тарифный план 3.

Устанавливается Клиенту, если стоимость портфеля ЦБ и остатков денежных средств Клиента на дату начала операций на рынке ЦБ составляет от 150 000 001 рубля и выше.

Тарифный план « Оптимальный».

Тарифный план «Фиксированный» - только для Клиентов, совершающих собственные операции.

На срочном рынке:

Тарифный план «Устойчивый» (FORTS).

Тарифный план «Фиксированный» (FORTS) - только для Клиентов, совершающих собственные операции.

Тарифный план «Субброкер» (FORTS) - только для Клиентов-субброкеров, биржевых посредников

* с текущими комиссиями биржи Вы можете ознакомиться по адресу: www.rts.micex.ru

Клиент – юридическое лицо может изменить тарифный план в зависимости от стоимости портфеля ЦБ и остатков денежных средств Клиента, но не чаще, чем один раз в календарный месяц путем направления Брокеру не позднее трех рабочих дней до окончания текущего месяца Заявления об изменении условий присоединения к Регламенту (Приложение №2б к Регламенту). Новый тариф вступает в действие с 01 числа месяца, следующего за тем, в котором Клиентом было направлено указанное Заявление об изменении условий присоединения к Регламенту.

Тарифы для физического лица.

На рынке ценных бумаг:

Тарифный план «Устойчивый».

Тарифный план «Фиксированный».

Тарифный план «Голосовой», применяется при проведении операций через трейдера Брокера.

Тарифный план «Оптимальный».

На срочном рынке:

Тарифный план «Устойчивый» (FORTS).

Тарифный план «Фиксированный» (FORTS).

Тарифный план «Голосовой» (FORTS), применяется при проведении операций через трейдера Брокера.

* с текущими комиссиями биржи Вы можете ознакомиться по адресу: www.rts.micex.ru

Клиент – физическое лицо может изменить тарифный план не чаще, чем один раз в календарный месяц путем направления Брокеру не позднее трех рабочих дней до окончания текущего месяца Заявления об изменении условий присоединения к Регламенту (Приложение №2б к Регламенту). Новый тариф вступает в действие с 01 числа месяца, следующего за месяцем, в котором Клиентом было направлено указанное Заявление об изменении условий присоединения к Регламенту.

Тарифы для юридических и физических лиц на внебиржевом рынке и в секторе рынка Classica ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»

Тарифы для юридических и физических лиц на зарубежных рынках:

*) размер тарифа содержит в себе комиссию исполняющего брокера, устанавливается для каждого поручения Клиента и рассчитываются в Евро. Возможно установление индивидуального тарифа за поручение Клиента в зависимости от объема в одном финансовом инструменте.

Примечания:

· Дополнительная фиксированная плата за смену расчетного брокера и ППП (за совокупную позицию по покупке/продаже по инструменту);

· Минимальный размер комиссии 20 ЕВРО для Xetra & Eurex

· Минимальный размер комиссии 15 ЕВРО для Euronext, Nasdaq OMX Nordics

· Минимальный размер комиссии 10 Британских Фунтов для LSE SETS

· Минимальный размер комиссии 10 Долларов США для IOB.

Тарифы для юридических и физических лиц за совершение Специальных сделок РЕПО по переносу необеспеченных позиций в режиме Т+2 ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»

Дополнительное вознаграждение Брокера.

Биржевые и клиринговые сборы.

Помимо комиссионного вознаграждения Брокера, Клиент оплачивает биржевой и клиринговый сборы, а также при совершении сделок на срочном рынке FORTS Клиент оплачивает сборы ТС за открытие и ведение клиентского раздела. С тарифами можно ознакомиться на сайте биржи: www.rts.micex.ru.

Помимо комиссионного вознаграждения Брокера, Клиент в случае совершения операций на зарубежных рынках оплачивает комиссию расчетного брокера, которая включает в себя биржевые и клиринговые сборы зарубежных торговых площадок, а также сборы иных расчетных агентов.

Прочие услуги, связанные с оказанием брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке.

* В случае отсутствия на Клиентском счете торговых операций в течение месяца и при этом если на конец месяца на Счете Клиента остаток ценных бумаг нулевой, а остаток денежных средств Клиента, включая средства гарантийного обеспечения, составляет для Клиента-физического лица менее 5 000 рублей, для Клиента-юридического лица менее 50 000 рублей, Брокер взимает комиссию Брокера за обслуживание и ведение Счета Клиента с Клиента-физического лица в размере 500 рублей в месяц, с Клиента-юридического лица в размере 10 000 рублей в месяц. Если сумма комиссии больше, чем сумма остатка по счету, списание производится в сумме остатка.

Комиссия Брокера за обслуживание и ведение Счета Клиента начисляется и взимается при условии ненулевого остатка по денежным средствам по Счету Клиента.