Новости компании

07.12.2022

ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» присвоен рейтинг НРКУ 7+ «Развитая практика корпоративного управления» по новой методике НРКУ

Российский институт директоров присвоил Национальный рейтинг корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» – НРКУ 7+ «Развитая практика корпоративного управления» по новой методике НРКУ

С 1 ноября 2021 года вступили в силу изменения в методику Национального рейтинга корпоративного управления (НРКУ), коснувшиеся, в первую очередь, включения новых критериев, связанных с управлением устойчивым развитием и ESG.
Российский институт директоров (РИД) провел переоценку практики корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» (далее также – Компания) по следующим четырем компонентам:
    права акционеров,
    деятельность органов управления и контроля,
    раскрытие информации,
    устойчивое развитие и ESG.
В рамках каждого из четырех компонентов были определены ключевые положительные стороны и недостатки.
Так, по компоненту «Права акционеров» отмечены следующие ключевые положительные моменты:  
    хранение и ведение реестра акционеров передано независимому регистратору, обладающему высокой репутацией и надежными технологиями;
    расширены полномочия Совета директоров в части принятия решений по существенным сделкам;
    Компания привлекает независимых оценщиков в случаях, помимо предусмотренных законодательством, требования такого привлечения закреплены внутренними документами;
    принятие решения об отчуждении квазиказначейских акций отнесено к компетенции Совета директоров, в Компании сложилась практика неучастия квазиказначейских акций в голосовании на Общем собрании акционеров;
    материалы для подготовки к Общему собранию акционеров размещаются на сайте Компании, при этом перечень материалов расширен с учетом рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления;
    предусмотрена возможность для акционеров принимать участие в голосовании с помощью электронных средств;
    существует практика отбора внешнего аудитора по результатам открытого конкурса, аудитор не оказывает Компании неаудиторские услуги;
    Советом директоров утверждены Кодекс корпоративного управления ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» и Положение по урегулированию корпоративных конфликтов.
Среди факторов, ограничивающих оценку по данному компоненту, эксперты, в первую очередь, отмечают ситуацию, сложившуюся с невыплатой Компанией дивидендов на протяжении нескольких прибыльных лет. Такое решение ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» объясняет тем, что у подавляющего числа акционеров отсутствуют сведения о дате рождения, а также содержатся данные паспорта советского образца, многие акционеры не исполняют свои обязанности по обновлению анкетных данных. Таким образом, существует большой риск невыплаты в срок и в полном объеме начисленных дивидендов, что влечет за собой крупные административные штрафы, санкции со стороны Банка России и судебные иски со стороны акционеров, что является неприемлемым для развития Компании в целом.
Эксперты принимают во внимание, что ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» предпринимает попытки решить создавшуюся проблему, обращаясь в органы государственной власти с просьбой выступить с соответствующей законодательной инициативой, однако до настоящего времени ситуация сохраняется и негативно отражается на практике корпоративного управления Компании.  
Практика ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» в рамках компонента «Деятельность органов управления и контроля» характеризуется следующими положительными сторонами:
    в состав Совета директоров входят четыре независимых директора, избран старший независимый директор;
    Состав Совета директоров характеризуется гендерным разнообразием (женщины составляют 45% состава СД);
    разработана Программа ознакомительных мероприятий для вновь избранных членов Совета директоров;
    Уставом предусмотрено, что по ряду важных вопросов, помимо предусмотренных законодательством, решение Советом директоров принимается квалифицированным большинством;
    преобладает очная форма проведения заседаний Совета директоров;
    Совет директоров контролирует реализацию стратегического плана, утверждает и контролирует достижение КПЭ, утверждает бизнес-план (бюджет) Компании;
    к компетенции Совета директоров отнесены вопросы определения стратегии развития, оценки результатов, выдвижение кандидатур в органы управления и контроля подконтрольных организаций, а также вопросы контроля за осуществляемыми ими существенными сделками;
    членам Совета директоров выплачивается фиксированное вознаграждение, размер которого зависит от объема их обязанностей в Совете директоров;
    в Компании существует комплексное регулирование конфликта интересов членов Совета директоров и членов исполнительных органов;
    Совет директоров регулярно проводит самооценку своей работы;
    функции и состав Комитета по финансам и аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям  соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления, указанные Комитеты активно реализуют закрепленную за ними компетенцию;
    внутренними документами закреплены требования, обеспечивающие регулярное предоставление информации Совету директоров;  
    утверждена Политика развития кадрового резерва и сформирован кадровый резерв на высшие управленческие должности;
    Совет директоров ежегодно проводит анализ и оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками;
    создано структурное подразделение, выполняющее функции внутреннего аудита – Отдел внутреннего аудита (ОВА), функции которого соответствуют рекомендациям передовой практики корпоративного управления, обеспечивается функциональная подотчетность ОВА Совету директоров/Комитету по финансам и аудиту;
    разработана и действует нормативно-методологическая база риск-менеджмента, идентифицируются и оцениваются риски, в том числе, информационной безопасности. Совет директоров контролирует данный процесс;
    создана отдельная должность Корпоративного секретаря, функции и полномочия, закрепленные за Корпоративным секретарем, в полной мере соответствуют рекомендациям российского Кодекса корпоративного управления.
В качестве ключевых недостатков, сдерживающих оценку по данному компоненту, и, как следствие, общую оценку практики корпоративного управления Компании, эксперты выделяют следующие:
    число исполнительных директоров в составе Совета директоров составляет более одной четверти от общего числа директоров;
    не проводится внешняя независимая оценка работы Совета директоров;
    вознаграждение членов исполнительных органов зависит только от краткосрочных результатов деятельности Компании;
    внутренний документ, регулирующий вопросы внутреннего контроля, утвержден единоличным исполнительным органом.
Среди ключевых положительных моментов, характеризующих практику Компании в рамках компонента «Раскрытие информации», эксперты выделяют следующие:    
    Совет директоров контролирует процесс реализации информационной политики Компании;
    в ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» создано структурное подразделение по взаимодействию с акционерами и инвесторами, его контакты и иная информация размещены на корпоративном сайте;
    Компания раскрывает подробную информацию о членах Совета директоров и членах исполнительных органов, о Корпоративном секретаре, о составе Комитетов Совета директоров;
    в Годовом отчете Компания раскрывает информацию об индивидуальном размере вознаграждения каждого члена Совета директоров;
    Компанией раскрывается информация о размере и структуре вознаграждения, выплаченном внешнему аудитору;
    на сайте Компании доступен Годовой отчет за 2021 год, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства, в нем также раскрывается дополнительная информация в соответствии с рекомендациями Кодекса корпоративного управления;
    регулярно пополняется и обновляется интернет-сайт ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ», на котором размещается большой объем актуальной информации о нем и результатах его деятельности.
Практика Компании в рамках компонента «Устойчивое развитие и ESG» характеризуется следующими положительными сторонами:
    Советом директоров Компании утверждена Стратегия устойчивого развития ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ»;
    в структуре Совета директоров Компании создан Комитет по стратегии и устойчивому развитию;
    в Компании идентифицируются отдельные ESG-риски;
    в Компании утверждены внутренние документы, регулирующие политики корпоративной социальной ответственности и устойчивого развития;
    Советом директоров Компании утвержден Кодекс этики, документ размещен в публичном доступе;
    в Компании действует утвержденная Советом директоров Антикоррупционная политика, функционирует «горячая линия», Совет директоров осуществляет антикоррупционный мониторинг;
    Компания за год, предшествующий проведению оценки, реализовывала корпоративные социальные проекты для сотрудников, населения по месту деятельности, а также благотворительные и спонсорские проекты;
    экологические принципы ведения бизнеса распространяются на контрагентов Компании;
    отчет Компании об устойчивом развитии за 2021 года подготовлен с учетом стандарта GRI.
Что касается недостатков, характеризующих практику ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» в области устойчивого развития и ESG, к ним эксперты относят следующие:
    Стратегия устойчивого развития Компании не содержит стратегических целевых показателей;
    в систему мотивации высшего менеджмента не включены показатели, учитывающие ESG-факторы;
    в Компании отсутствует программа адаптации к изменению климата и программа достижения углеродной нейтральности;
    Компания не осуществляет подготовку отчетности по стандартам CDP и TCFD.

Таким образом, в результате переоценки по обновленной методике ПАО «ИК РУСС-ИНВЕСТ» присваивается НРКУ 7+.
В соответствии со шкалой Национального рейтинга корпоративного управления Компания с НРКУ 7 следует значительному числу рекомендаций российского Кодекса корпоративного управления и стандартов в области устойчивого развития. Компания характеризуется достаточно низкими рисками заинтересованных сторон, связанными с качеством корпоративного управления и управлением устойчивым развитием.

Возврат к списку

ПАО "ИК РУСС-ИНВЕСТ"
Обратный звонок RedConnect